УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПРАВО (УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС). Учебник

§ 2. Формы предварительного расследования. Предварительное следствие как форма предварительного расследования

 

В соответствии со ст. 150 УПК РФ предварительное расследования производится в двух основных формах:

1)           предварительного следствия[1] - представляет собой систему процессуальных действий и решений следователя, которые состоят в принятии уголовного дела к производству, выполнении следственных и иных процессуальных действий, предъявлении обвинения, применении мер процессуального принуждения, приостановлении и окончании предварительного следствия, а также исполнении итоговых решений по уголовному делу.

Предварительное следствие – это основная форма предварительного расследования, тяготеющая к «французскому» варианту романо-германской модели досудебного производства[2]. Нормы уголовно-процессуального закона, регламентирующие общие условия предварительного расследования, общие и частные правила проведения следственных и иных процессуальных действий, а также процессуальных решений, сориентированы, в большинстве своем, именно на предварительное следствие.

Предварительное следствие – наиболее полная форма предварительного расследования, обеспечивающая максимальные гарантии установления истины и реализации прав участников уголовного процесса. Процессуальная форма предварительного следствия может быть усложнена по уголовным делам о:

-        применении принудительных мер медицинского характера;

-        несовершеннолетних;

-        лицах, обладающих особым правовым статусом.

2)           дознания (производится в общем порядке либо в сокращенной форме) – форма предварительного расследования, осуществляемая дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно[3].

Законодатель выделяет дознание как форму предварительного расследования, чтобы по относительно менее опасным и несложным[4] с точки зрения их расследования преступлениям подготовка дела к судебному производству производилась более быстро и просто.  Дознание подчинено идее ускорения уголовного процесса, которое при условии соблюдения достаточных гарантий прав и законных интересов личности является объективной тенденцией новейшего развития уголовно-процессуального права во всем мире.

Исторически дознание возникло в составе розыскного процесса как несудебное исследование обстоятельств уголовного дела по «горячим следам»[5].  Это был начальных этап производства по делу, в задачи которого входило быстрое раскрытие преступления и закрепление его следов со сведением к минимуму процедурных формальностей и процессуального принуждения[6].

Дознание соответствовало этапу общего расследования в инквизиционном процессе и мало чем отличалось от оперативно-розыскной деятельности полиции. Эти черты дознания сохранились в российском дореволюционном законодательстве. В советское время дознание стало заменять предварительное следствие по несложным уголовным делам, в том числе по уголовным делам о политических преступлениях.

Начиная с 1960 года законодатель выделил две разновидности дознания:

1)           по делам, по которым обязательно производство предварительного следствия (дознание, предшествовавшее предварительному следствию);

2)           по делам, по которым производство предварительного следствия необязательно.

«Обычное» дознание производится в течение 30 суток с момента возбуждения уголовного дела с возможностью продления в необходимых и исключительных случаях до 12 месяцев.

Для ускорения осуществления досудебного производства, с 2013 года наряду с общим порядком производства дознания, введена его сокращенная форма (глава 32.1 УПК РФ) - такая разновидность дознания (ускоренного и упрощенного предварительного расследования), которая по своей юридической природе является сделкой о сокращении как досудебного, так и судебного производства[7]. При этом:

·        подозреваемый заявляет ходатайство о проведении сокращенного дознания; полностью признает свою вину;

·        назначаемое ему наказание не может превышать половины от максимально возможного. 

Условия для сокращенного дознания:

1)           очевидность совершенного преступления невысокой общественной опасности (только при возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица по тем преступлениям, каждое из которых указано в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ);

2)           полное согласие подозреваемого с выдвинутым подозрением: признание вины, причиненного ущерба, юридической оценки деяния;

3)           отсутствие усложняющих расследование обстоятельств: особого социального статуса подозреваемого[8], а также возражений потерпевшего (ч. 2 ст. 226.1 и ст. 226.2 УПК РФ).

Особенности процедуры сокращенного дознания:

-        исчисление и сокращение срока дознания (ст. 226.6 УПК РФ, ч. 9 ст. 226.7 УПК РФ);

-        сокращение предмета и пределов доказывания (ст. 226.5 УПК РФ);

-        обязательное участие в деле защитника (п. 8 ч. 1 ст. 51 УПК РФ);

-        окончание дознания с обвинительным постановлением (ст.ст. 226.7, 226.8 УПК РФ);

-        осуществление судебного производства по делу, дознание по которому производится в сокращенной форме, в особом порядке с назначением наказания, не превышающего половины от максимального наказания, предусмотренного за данное преступление (ст. 226.9 УПК РФ).

По ходатайству подозреваемого, потерпевшего, а также по инициативе дознавателя, начальника органа дознания, прокурора, суда, на основании ч. 3 ст. 226.3, ч. 9 ст. 226.7, п. 3 ч. 1 ст. 226.8, ч. 4 ст. 226.9 УПК РФ, имеется возможность направления уголовного дела для производства дознания в обычном порядке в любой момент производства по делу до удаления суда в совещательную комнату для постановления приговора.

На основании ст. 150 УПК РФ производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 112, 115, 116, 116.1, 117 ч. 1, 118, 119, 121, 122 ч.ч. 1 и 2, 123 ч. 1, 125, 127 ч. 1, 128.1, 150 ч. 1, 151 ч. 1, 151.1, 153-157, 158 ч. 1, 158.1,  159 ч. 1, 159.1 ч. 1, 159.2 ч. 1, 159.3 ч. 1, 159.5 ч. 1, 159.6 ч. 1, 160 ч. 1, 161 ч. 1, 163 ч. 1, 165 ч. 1, 166 ч. 1, 167 ч. 1, 168, 170, 170.2, 171 ч. 1, 171.1 ч.ч. 1, 3, 5, 171.4, 1715, 175 ч. 1 и 2, 177, 180 ч.ч. 1 и 2, 181 ч. 1, 191.1 ч.ч. 1 и 2, 193 ч. 1, 193.1 ч. 1, 194 ч.ч. 1 и 2, 200.1 ч. 1, 200.2 ч. 1,  200.3 ч. 1, 203, 204.2, 207 ч. 1, 213 ч. 1, 214, 215.3 ч. 1, 215.4 ч. 1, 218, 219 ч. 1, 220 ч. 1, 221 ч. 1, 222 ч.ч. 1 и 7, 223 ч. 4, 224, 228 ч. 1, 22.82, 228.3, 230 ч. 1, 230.1 ч.ч. 1 и 2, 230.2 ч. 1, 231 ч. 1, 232 ч. 1, 233, 234 ч.ч. 1 и 4, 234.1 ч. 1, 240 ч. 1, 241 ч. 1, 242 ч.ч. 1 и 2, 243 ч. 1, 243.1, 243.2 ч.ч. 1 и 2, 243 ч. 1, 2431, 2432 ч.ч.  1 и 2, 2433 ч. 1, 244, 245 ч. 1, 250 ч. 1, 251 ч. 1, 252 ч. 1, 253, 254 ч. 1, 250 ч. 1, 251 ч. 1, 252 ч. 1, 253, 254 ч. 1, 256-258, 258.1 ч.ч. 1 и 11, 260 ч. 1, 261 ч. 1, 262, 264.1, 264.2, 264.3, 266 ч. 1, 268 ч. 1, 274.2, 291.2, 294 ч. 1, 297, 311 ч. 1, 312, 313 ч. 1, 314, 314.1, 315, 319, 322 ч.ч. 1 и 2, 322.1 ч. 1, 322.2, 322.3, 323 ч. 1, 324, 325, 325.1 ч. 1, 326, 327 ч.ч. 1-3 и 5, 327.1 ч. 1, 329 и 330 ч. 1 УК РФ[9].

При этом, предварительное следствие производится:

следователями Следственного комитета Российской Федерации (по уголовным делам о преступлениях:

-        предусмотренных ст.ст. 105-110.2, 111 ч. 4, 120, 126, 127 ч.ч. 2 и 3, 127.1 ч.ч. 2 и 3, 127.2 ч.ч. 2 и 3, 128, 131-149, 151.2, 169, 1701, 171.2, 172.1, 172.3, 185-185.6, 194 ч.ч. 3 и 4, 198-199.4, 200.4, 200.5, 200.6, 200.7, 201, 201.1-201.3, 204, 204.1, 205-205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 207.1, 207.2, 207.3, 208-212.1, 215, 215.1, 215.3 ч.ч. 2-5, 216-217.2, 227, 235.1, 236 ч. 3, 237, 238, 238.1, 239, 240.1, 242.1, 242.2, 243.4, 246-249, 250 ч.ч. 2 и 3, 251 ч.ч. 2 и 3, 252 ч.ч. 2 и 3, 254 ч.ч. 2 и 3, 255 ч. 1, 258.1 ч.ч. 2, 21, 3 и 31, 263, 263.1, 270, 271, 271.1, 279, 280.3, 280.4, 282-282.4, 284.1, 284.2, 285-291.1, 292-293, 294 ч.ч. 2 и 3, 295, 296, 298.1-305, 317, 318, 320, 321, 327.2, 328, 330.1, 330.2, 332-354.1 и 356-361 УК РФ;

-        совершенных лицами, указанными в ст. 447 УПК РФ, за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью;

-        совершенных должностными лицами Следственного комитета Российской Федерации, органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, таможенных органов Российской Федерации, сотрудниками органов принудительного исполнения Российской Федерации, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью;

-        тяжких и особо тяжких, совершенных несовершеннолетними и в отношении несовершеннолетних;

-        предусмотренных ст.ст. 125, 151 и 156 УК РФ, в случае их выявления следователями Следственного комитета Российской Федерации в ходе расследования уголовных дел о преступлениях, предусмотренных подпунктом «г» настоящего пункта, а также о преступлениях, предусмотренных ст. 150 УК РФ, в случае их выявления следователями Следственного комитета Российской Федерации в ходе расследования уголовных дел, переданных прокурором в порядке, предусмотренном п. 12 ч. 2 ст. 37 УПК РФ);

следователями органов федеральной службы безопасности (по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 189, 200.1 ч. 2, 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 208, 211, 215.4 ч. 2 п. «б», 217.1, 226.1, 229.1, 274.1, 275-280.2, 280.4, 281, 281.3, 283, 283.1, 283.2, 284, 322 ч. 3, 322.1 ч. 2, 323 ч. 2, 355, 359 и 361 УК РФ);

следователями органов внутренних дел Российской Федерации (по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 111 ч.ч. 1-3, 113, 114, 117 ч.ч. 2 и 3, 122 ч.ч. 3 и 4, 123 ч. 3, 124, 124.1, 127.1, 127.2, 150 ч.ч. 2 и 3, 151 ч.ч. 2 и 3, 158 ч.ч. 2-4, 159 ч.ч. 2-7, 159.1 ч.ч. 2-4, 159.2 ч.ч. 2-4, 159.3 ч.ч. 2-4, 159.5 ч.ч. 2-4, 159.6 ч.ч. 2-4, 160 ч.ч. 2-4, 161 ч.ч. 2 и 3, 162, 163 ч.ч. 2 и 3, 164, 165 ч. 2, 166 ч.ч. 2-4, 167 ч. 2, 171 ч. 2, 1711 ч.ч. 11, 2, 4 и 6, 171.3, 172, 172.2, 173.1, 173.2, 174, 174.1, 175 ч. 3, 176, 178, 179, 180 ч.ч. 3 и 4, 181 ч. 2, 183, 184, 186, 187, 191, 191.1 ч. 3, 192, 193 ч. 2, 193.1 ч.ч. 2 и 3, 195-197, 200.1 ч. 2, 200.2 ч.ч. 2 и 3, 200.3 ч. 2, 201, 202, 205, 206, 207 ч.ч. 2, 3 и 4, 208-210.1, 2121, 213 ч.ч. 2 и 3, 215.2, 2171, 219 ч.ч. 2 и 3, 220 ч.ч. 2 и 3, 221 ч.ч. 2 и 3, 222 ч.ч. 2-6, 222.1, 222.2, 223 ч.ч. 1-3, 223.1, 225-227, 228 ч.ч. 2 и 3, 228.1, 228.4, 229, 229.1, 230 ч.ч. 2, 3 и 4, 230.1 ч. 3, 230.2 ч. 2, 231 ч. 2, 232 ч.ч. 2 и 3, 234 ч.ч. 2 и 3, 234.1 ч.ч. 2 и 3, 235, 236 ч.ч. 1 и 2, 240 ч.ч. 2 и 3, 241 ч.ч. 2 и 3, 242 ч. 3, 243 ч. 2, 2432 ч. 3, 243.3 ч. 2, 245 ч. 2, 255 ч.ч. 2 и 3, 259, 260 ч.ч. 2 и 3, 261 ч.ч. 3 и 4, 264, 266 ч.ч. 2 и 3, 267, 267.1, 268 ч.ч. 2 и 3, 272-274, 280.3, 304, 313 ч.ч. 2 и 3, 322.1 ч. 2, 3251 ч. 2, 327 ч. 4, 327.1 ч.ч. 2-6 и 330 ч. 2 УК РФ).

Сроки следствия — это не только показатель оценки качества следственной деятельности, но и вопрос защиты прав, свобод и законных интересов человека и гражданина. Предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения уголовного дела. В срок предварительного следствия:

-        включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу;

-        не включается время на обжалование следователем решения прокурора в случае, предусмотренном п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК РФ, а также время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено по основаниям, предусмотренным УПК РФ.

Следует признать, что ситуация со сроками следствия, несмотря на определенные успехи, обстоит не идеально. По ряду уголовных дел срок следствия превышает год и более. Именно поэтому законодатель вынужден строго регламентировать деятельность по продлению срока предварительного следствия, ограничив ее следующими правилами:

двухмесячный срок предварительного следствия может быть продлен до 3 месяцев руководителем соответствующего следственного органа;

по уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев (дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета Российской Федерации, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями).

При возобновлении производства по приостановленному или прекращенному уголовному делу, а также при возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия руководитель следственного органа, в производстве которого находится уголовное дело, вправе устанавливать срок предварительного следствия в пределах одного месяца со дня поступления уголовного дела к следователю вне зависимости от того, сколько раз оно до этого возобновлялось, прекращалось либо возвращалось для производства дополнительного следствия, и вне зависимости от общей продолжительности срока предварительного следствия. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ч.ч. 4, 5 и 7 ст. 162 УПК РФ.

В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю в связи с выявлением судом обстоятельств, указанных в ч.ч. 1 и 12 ст. 237 УПК РФ, срок производства следственных и иных процессуальных действий не может превышать одного месяца со дня поступления уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ч.ч. 4, 5 и 7 ст. 162 УПК РФ.

В случае возвращения судом уголовного дела руководителю следственного органа в связи с отменой постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования в порядке, установленном ст. 446.5 УПК РФ, срок производства следственных и иных процессуальных действий не может превышать один месяц со дня поступления уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ч.ч. 4,5 и 7 ст. 162 УПК РФ.

В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь:

-        выносит соответствующее постановление и представляет его руководителю следственного органа не позднее 5 суток до дня истечения срока предварительного следствия;

-        в письменном виде уведомляет обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия.

Отдельные нормы УПК РФ посвящены так называемой тайне предварительного следствия. Так, данные предварительного расследования:

не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных ч.ч. 2, 4 и 6 ст. 161 УПК РФ;

могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав, свобод и законных интересов участников уголовного судопроизводства.

Следователь или дознаватель предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ. Эта подписка должна отбираться исходя из двух критериев:

-        объективного - вытекает из реальной угрозы причинения существенного вреда охраняемым законом общественным отношениям;

-        субъективного - свидетельствует о потенциальной возможности участника процесса предать гласности сведения, полученные из уголовного дела[10].

Запрет на предание гласности данных предварительного расследования не распространяется на сведения:

1)      о нарушении закона органами государственной власти и их должностными лицами;

2)      распространенные следователем, дознавателем или прокурором в средствах массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» или иным публичным способом;

3)      оглашенные в открытом судебном заседании.

Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия, а также данных о частной жизни несовершеннолетнего потерпевшего, не достигшего возраста 14-ти лет, без согласия его законного представителя не допускается.

Не является разглашением данных предварительного расследования:

изложение сведений по уголовному делу в ходатайствах, заявлениях, жалобах и иных процессуальных документах по этому делу, а также в заявлениях и иных документах, подаваемых в государственные и межгосударственные органы по защите прав и свобод человека;

предоставление сведений по уголовному делу лицу, привлекаемому к участию в этом деле в качестве специалиста, при условии дачи им письменного обязательства о неразглашении указанных сведений без согласия следователя или дознавателя.

Конституционный Суд РФ в своем Определении от 06.10.2015 № 2443-О «По жалобе граждан Динзе Дмитрия Владимировича и Сенцова Олега Геннадьевича на нарушение их конституционных прав положениями пункта 3 части второй статьи 38, части третьей статьи 53 и статьи 161 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» официально подтвердил конституционность вышеназванных положений, аргументировав свое решение тем, что «наделение следователя как обладателя информации, полученной им при исполнении профессиональных обязанностей по расследованию преступления, на которого возлагается и обязанность сохранения тайны следствия, правом давать согласие на предание гласности данных предварительного расследования преследует публичный интерес и одновременно направлено на защиту прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства в рамках выполнения государством своей конституционной обязанности по признанию, соблюдению и защите прав и свобод человека и гражданина, их обеспечению правосудием...»[11].

Функции следователя (и дознавателя) многочисленны и многогранны. Одни из них напрямую связаны с расследованием, восстановление картины произошедшего; другие – опосредованно, но, при этом, являются не менее важными. Остановимся на нескольких из них:

-        если у подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу, остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, то следователь, дознаватель принимает меры по их передаче на попечение близких родственников, родственников или других лиц либо помещению в соответствующие детские или социальные учреждения[12];

-        следователь, дознаватель принимает меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу[13];

-        если установлено, что совершенным преступлением причинен имущественный вред, а равно возможно применение мер по конфискации имущества в соответствии со ст. 104.1 УК РФ либо за совершенное преступление предусмотрены наказание в виде штрафа или другие имущественные взыскания, следователь, дознаватель обязаны незамедлительно принять меры по установлению подлежащего конфискации имущества подозреваемого, обвиняемого или имущества подозреваемого, обвиняемого, стоимость которого соответствует стоимости предмета, подлежащего конфискации, либо сопоставима со стоимостью этого предмета, и имущества подозреваемого, обвиняемого или лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут ответственность за вред, причиненный подозреваемым, обвиняемым, стоимость которого обеспечивает возмещение причиненного имущественного вреда, взыскание штрафа, другие имущественные взыскания, а также принять меры по наложению ареста на такое имущество[14].