Криминалистика

§ 3. Первоначальный этап расследования служебного подлога

 

Важной задачей первоначального этапа расследования рассматриваемого вида преступлений, является выявление предмета преступления и проверка версии о том, что он содержит ложные сведения.

Нередко в начале расследования в распоряжении следователя может быть только копия предмета служебного подлога. В такой ситуации незамедлительно принимаются меры к установлению места хранения оригинала и его изъятию путем выемки или обыска. Если предполагаемый поддельный документ содержит сведения, относящиеся к какой-либо тайне, необходимо заранее получить соответствующее разрешение суда.

После изъятия искомого документа или в случае его поступления вместе с материалами проверки сообщения о служебном подлоге он осматривается.

В протоколе осмотра фиксируется форма документа, отражается её соответствие требованиям. Для этого отмечается формат, количество страниц, сведения о типографии и дате изготовления бланка (если они есть), степень повреждения страниц, порядок внесения сведений.

В случае, когда в документ состоит из нескольких страниц или изготовлен в форме книжки, замененные страницы могут визуально отличаться отсутствием загнутых внешних уголков, естественных загрязнений, цветом. Все эти признаки необходимо отразить в протоколе осмотра.

Фиксируются также реквизиты документа: наименование, дата составления, сведения о составителях, расположение подписей и печати, штампа и данные, отраженные в них.

В некоторых случаях названия организаций, якобы выпустивших документ, к моменту изготовления подделки изменяются, что отражается в бланках и печатях. Возможные изменения могут касаться и формы, размеров, места расположения, размера граф, а также конфигурации и цветовых решений некоторых элементов бланка.  Субъекты подлога, иногда не придают значения таким нововведениям либо не знают об этом, и используют бланки и печати с несуществующими реквизитами на момент изготовления документа.

Тщательное изучение порядка хранения и учета бланков в учреждении, где по сведениям из подложного документа, он изготовлен, позволит установить возможных свидетелей, которые могут сообщить о заинтересованных в рассматриваемом преступлении лицах, а в некоторых случаях и о субъекте служебного подлога. Информация о движении бланка с момента его создания, получения до его выдачи и требованиях оформления документа, может содержаться в приказах, прилагаемых к ним инструкциях и других внутренних документах организации, а также в нормативных актах органов различных уровней власти и государственных стандартах.  Проводить осмотр подложного документа, рекомендуется после изучения указанных нормативных актов и одновременно с документами аналогичного вида, оформлявшимися в тот же период времени.

При изучении подписи, прежде всего, определяют её сложность, направление, наличие признаков остановок, дорисовки и иных признаков, свидетельствующих о подделке. Целесообразно обращать внимание на вид, использовавшегося при исполнении подписи красителя, отразившиеся в ней признаки пишущего прибора.

В ходе осмотра документа могут быть выявлены пометки, исправления, которые мог внести субъект преступления.

Выявленные признаки материального подлога фиксируются в протоколе осмотра. Для проверки версии о наличии в осматриваемом документе указанных признаков подлога назначаются технико-криминалистические и почерковедческая экспертизы.

На разрешение экспертизы типографского текста бланков и оттиска печати, штампа, которыми заверен документ бланка, могут быть поставлены вопросы о том, каким способом он изготовлен, каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым исполнены реквизиты бланков, проверяемого документа и представленных образцов; изготовлен ли документ и образцы в одно и то же время, с помощью одного и того же или разного оборудования; не принадлежат ли образцы и проверяемый документ к одной партии[1].

Для получения ответов на поставленные и иные вопросы в распоряжение экспертов должны быть представлены документ, предположительно содержащий признаки подлога и образцы аналогичных документов, составленных в тот же период, что и проверяемый документ.

Такого рода образцы могут быть обнаружены в нарядах делопроизводства учреждения, от имени которого выдан документ, содержащих исходящую корреспонденцию и сходные виды документов. Кроме того, вторые экземпляры либо идентичные по виду документы могут храниться у юридических и физических лиц, которым они направлялись. Сведения о таких организациях содержаться в журнале исходящей корреспонденции по месту составления проверяемого документа.

В ситуации, когда бланки изготавливаются не типографским способом, а с помощью имеющихся средств копировальной и множительной техники, задачей следствия является поиск орудий преступления. В решении данной задачи значительную помощь может оказать технико-криминалистическая экспертиза, на разрешении которой могут быть поставлены вопросы о типе, виде, марке, модели средств техники, использованные для копирования и (или) печати бланка и документов. Следует отметить, что такая экспертиза может назначаться и для идентификации средств, применявшихся для исполнения текста документа. Для этого, либо оперативным путем, либо в ходе осмотра помещений, устанавливается, кем из сотрудников или в каких отделах используются такие технические средства.

При обнаружении таких устройств, отбираются свободные и экспериментальные образцы, изготовленных на них текстов. В ходе отбора образцов необходимо учитывать предполагаемый период изготовления подложного документа для отбора максимально близких по времени создания образцов.

Для установления такого периода с помощью компьютерной техники проводится её осмотр с участием специалиста. В ходе такого следственного действия необходимо открыть пункт контекстного меню «свойства» интересующего файла и зафиксировать, содержащуюся в нем информацию о свойствах электронного документа. Не следует открывать обнаруженный файл с искомым текстом, так как необходимо сохранить все сведения без изменений, о чем делается запись в протоколе осмотра. Компьютерную технику целесообразно изъять в целях выявления иных копий этого документа или его фрагментов, содержащихся в других файлах, в том числе в иных электронных документах, которые созданы на основании исследуемого документа или сами являлись исходными.

Признаки сканирования, набора текста, воспроизведенного с помощью печатного устройства в подозрительном документе, можно установить, в ходе осмотра либо при производстве компьютерной экспертизы. Значительную помощь названная экспертиза может оказать при необходимости восстановления содержание удаленных текстов.

Интеллектуальный подлог устанавливается в основном следственным путем.

Для выявления нарушений процедурного характера, в соответствии с порядком делопроизводства принятым в организации, учреждении запрашиваются журналы регистрации движения документов. В ходе их осмотра фиксируются даты регистрации интересующего следствие, а также других связанных с ним документов. Нередко в этих позициях обнаруживаются несовпадения либо нарушения порядка заполнения таких журналов.

В ходе осмотра могут быть выявлены признаки подделки в виде необычного расположения надписей и отражения в них элементов почерка, отличающих их от других регистрационных отметок, выполненных лицом, от имени которого исполнены записи в изучаемом документе. Иногда отметки в документе, свидетельствующие о движении подложного документа, свидетельствуют о сокращении сроков его рассмотрения. Кроме того, в ходе осмотра можно обнаружить отступление от принятой в организации процедуры оформления, изменения состава лиц, уполномоченных на оформление и выдачу документов.

О выявленных фактах нарушений допрашивается сотрудник, в обязанности которого входит регистрация входящей и исходящей документации. Также у него уточняются данные об источнике поступления корреспонденции и о сотруднике, который принес для регистрации итоговые документы.

Данные об этом могут быть получены в результате изучения информации, содержащейся в переписке субъекта служебного подлога с иными участниками преступного события, в том числе с лицами, по заказу которых создавался документ. С этой же целью допрашиваются свидетели из окружения участников переписки.

В ходе осмотра регистрационных журналов, можно обнаружить данные, свидетельствующие о том, что подложный документ зарегистрирован более ранней датой, чем создан. Об этом, в частности, свидетельствуют более поздние даты записей о регистрации подложного документа, относительно сведений об учете предшествующих операций. 

Иногда при внесении изменений в оригиналы, субъекты служебного подлога забывают заменить аналогичным образом сведения в копиях, сделанных с первого варианта документа. Поэтому целесообразно выявлять, осматривать и изымать такие копии.

Основания, обстоятельства и участники выдачи документов устанавливаются также в процессе допросов свидетелей. Они могут быть разделены на несколько категорий. По предмету допроса они могут быть дифференцированы на получение показаний лиц, осведомленных: о порядке оформления документов, сложившемся в данном учреждении; об обстоятельствах и участниках изготовления, интересующего следствие документа, по отношению к учреждению, в котором оформлялся документ, выделяются свидетели из числа его действующих сотрудников, бывших работников учреждения, лиц, не работающих в нем[2].

Изучение свойств личности, а также взаимоотношений в коллективе, является неотъемлемой частью подготовки к допросу свидетелей из числа сотрудников учреждения. Кроме того, рекомендуется подобрать и систематизировать документы, имеющие отношение к преступным событиям, которые известны допрашиваемому лицу. Тактический прием – предъявление документов применятся практически во всех ситуациях допроса этой группы свидетелей.

Лица, в чьи должностные обязанности входит контроль за соблюдением установленного порядка выдачи документов, иногда дают ложные показания, руководствуясь ложным чувством солидарности. В некоторых случаях, они пытаются скрыть собственные недочеты в управлении. В подобных ситуациях целесообразно применить тактический приём допущения легенды в сочетании с детализацией показаний.

В некоторых случаях следователь может проявить свою осведомленность в процедурных вопросах, сославшись на конкретную норму. После чего попросить прокомментировать выявленные нарушения с учетом озвученного нормативного порядка. Свидетелям, сообщающим о неосведомленности относительно положений, указанных в такой норме, демонстрируется в целом документ или выписка из него, а также лист ознакомления с подписью допрашиваемого.

Аналогичным образом строится допрос свидетелей из числа сотрудников, в чьи обязанности входит, как выполнение отдельных операций по его созданию (заполнение, принятие решения о выдаче, удостоверению сведений и т.д.), так и полностью процесс оформления, интересующих следствие документов. 

Для допроса таких свидетелей должны быть подобраны документы: а) инструкции, устанавливающие обязанности по выполнению вышеназванных операций; б) регламентирующие правила выполнения возложенных обязанностей; в) фиксирующие факт пребывания на работе в период прохождения подложного документа (табель рабочего времени, данные видеонаблюдения, документы, заверенные допрашиваемым лицом в интересующее следствие время); г) прямо указывающие на причастность свидетеля к оформлению названного документа (указание руководителя, роспись допрашиваемого о получении материала, показания других свидетелей, сведения из баз данных служебного ЭВМ, доказывающих то, что с его помощью набирался текст документа и т. п.); д) фиксирующие данные о том, что документ является подложным[3].

При возникновении конфликтных ситуаций, характеризующихся ссылками на забывчивость или утверждениями о том, что документ оформлен на законных основаниях и в соответствии с действующими правилами, указанные документы могут предъявляться допрашиваемому лицу в вышеуказанной последовательности.

Одной из важных задач первоначального этапа расследования является установление лиц, причастных к совершению расследуемого преступления. Для ее решения допрашиваются свидетели из числа сотрудников учреждения, участвовавших в оформлении, регистрации, выдаче подложных документов. Объем выясняемых у них обстоятельств ранее подробно изложен.

В некоторых ситуациях бывшие сотрудники учреждения, где совершен служебный подлог, более подробно раскрывают известные им обстоятельства, так как на них не оказывается давления и им уже нечего боятся. Выявление таких лиц возможно путем допросов работников отдела кадров и изучения кадровых документов, содержащих сведения об уволившихся работниках (их личные дела, приказы об увольнении и др.).

Допрос свидетелей, знающих об обстоятельствах события со слов участников расследуемого события или третьих лиц, может быть проведен с применением рекомендаций по опросу таких субъектов, изложенных в предыдущих разделах. В условиях бесконфликтной ситуации допроса, основным приемом его проведения, является детализация показаний. Если же допрашиваемый утаивает часть информации или искажает её, то применяются общепринятые приемы допроса в условиях конфликтных ситуаций.

В большинстве случаев на момент возбуждения уголовного дела о преступлениях, рассматриваемого вида, субъект преступления установлен. В связи с этим деятельность по проверке возникшего подозрения начинается, практически с начала первоначального этапа и занимает центральное место в расследовании.

Типичные проблемно-конфликтные ситуации характеризуются отрицанием подозреваемого своей причастности к подлогу, заявляющего, что подпись от его имени подделана неизвестными ему лицами, либо утверждающего, что, подписывая документ, он был введен в заблуждение сослуживцами или (и) другими лицами относительно достоверности сведений, содержащихся в нем и наличия оснований для его выдачи.

Все довод подозреваемого в свою защиту, так же, как и показания о других фактах должны тщательно проверяться. После выяснения должностного, служебного положения, полномочий и периода работы в занимаемой должности, подозреваемому в служебном подлоге задаются вопросы о порядке доступа в его кабинет, рабочий компьютер, хранении электронной подписи (если ей заверен подложный документ) и интересующего вида документов, а также их процедуру согласования и подписания, регистрации.   После ответа на данные вопросы подозреваемому предъявляется подлинник или копия подложного документа надлежащего качества, уточняются те же вопросы относительно представленного предмета преступления, а также предлагается пояснить причины обнаруженных в ходе следствия нарушений относительно именно этого документа. Одновременно допрашиваемому могут быть предъявлены заключения почерковедческой и автороведческой экспертиз, которые свидетельствуют о том, что оспариваемая подпись, исполнена именно им, автором текста является также он.

В подобных ситуациях подозреваемому лицу могут представляться и другие доказательства, подтверждающие его причастность к составлению подложного документа. Среди них могут быть названы показания лица, которому был выдан документ об обстоятельствах и условиях достижения договоренности о составлении подложного документа, сведения, сообщенные сослуживцами и иными свидетелями, участвовавшими в его составлении, оформлении и выдаче.

Допрашиваемому лицу могут быть также предъявлены материалы с его резолюциями о согласовании, выдаче, указаниями о начале, ускорении, завершении процесса изготовления и о содержании подложного документа.

Подозреваемым, заявляющим, что они были обмануты сослуживцами, могут быть предъявлены показания сотрудников, которые исполняли их указания о внесении определенных сведений, черновики таких документов с исправлениями, внесенными допрашиваемым, документы, предшествующие поддельному, или созданные на его основе, свидетельствующие о его осведомленности о том, что сведения, отраженные в документе, не соответствуют действительности, и основания для его выдачи отсутствовали.

Нередко, подозреваемые лица, отрицая свою причастность к исполнению подложного документа, пытаются переложить вину на неопределённый круг своих подчиненных. В таких ситуациях необходимы специальные филологические знания в области исследования речи для установления авторства составленного документа. С этой целью назначается автороведческая экспертиза. С её помощью устанавливаются фактические данные, подтверждающие или опровергающие соответствие характеристики исследуемых текстов индивидуальным письменно-речевым навыкам конкретного автора. Результаты такой экспертизы предъявляются в совокупности с другими перечисленными доказательствами.

В ходе допроса лиц, подозреваемых в совершении служебного подлога используются также тактические приемы обращения к свойствам личности допрашиваемого, убеждения, внезапности и другие.

В ситуации получения признания подозреваемого в совершении служебного подлога применяется прием детализации показаний.  Конкретизируются отдельные операции, обстановка, в которой всё происходило, сведения об участвующих в подлоге лицах, степени их вовлечения и осведомленности о характере происходивших событий. В дальнейшем перечисленные субъектом преступления свидетели должны быть допрошены об указанных обстоятельствах.

После того, как будут собраны достаточные доказательства по факту служебного подлога принимается одно из двух решений – либо уголовное преследование прекращается, либо составляется постановление о привлечении субъекта преступления в качестве обвиняемого.